建行东三路分理处扎实开展员工行为排查-财经-东营网

建行东三路分理处扎实开展员工行为排查

您当前的位置：银行 > 来源：2017-08-01 08:35评论

　　东营网讯 为加强员工从业行为管控，强化合规意识、责任意识、警醒意识，东三路分理处认真组织开展员工行为集中排查，遏制违规问题发生。

　　一是加强教育，认真组织学习“188”条、“388”条及员工从业禁止性规定；二是全面排查，重点清理：员工涉嫌违规参与非正规金融活动，员工经商、办企业，员工参与以营利为目的的各种担保中介、资金中介等民间借贷活动，参与民间借贷行为，从事高风险投资或归集客户资金发放高利贷、与地下钱庄进行非法资金往来等，违规代客理财、私售理财产品存在飞单行为，客户经理利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金，套取现金、虚增存款等违规行为；三是运用自查、互查与家访、走访企业客户、主动与员工谈心，查看考勤记录、监控录像等多种方式，全面掌握员工思想行为动态，对疑点问题要求责任人员做到亲自核实，如实反映；四是融入业务，充分利用各业务条线风险排查成果，对近年以来各项内外部审计、检查发现的违规问题和相关人员进行跟踪排查，对存在的疑点认真甄别、核实，尤其对故意甚至恶意违规行为必须及时查处；五是强化整改，对排查发现问题，及时报告，不得隐瞒袒护，逐一落实整改措施，做到纠正到位、制度流程完善到位、风险控制到位、责任追究到位。(通讯员曹娜)

(责任编辑：东营财经)

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