东营网讯 多年来,工商银行东营分行始终高度重视外管合规业务开展工作,切实提高政治站位,狠抓责任落实,为外汇业务发展保驾护航。近日,国家外汇管理局东营市分局发布“2023年度银行外汇业务合规与审慎经营评估”结果,在全市27家商业银行中,该行荣获A级评级,这也是自2018年以来该行第六年获得A级称号。
管家式赋能,夯实合规根基。一是编写《前台外汇客服经理入门手册》《外汇客服经理每日操作》等系列明白纸,制作外汇政策课件,编制外管合规政策素材汇编35期,及时督促外汇从业人员学习反馈。二是通过线上、线下相结合的方式,组织举行涵盖外管合规各类政策、涉敏、反洗钱、单证操作等方面内容的外管培训共计40余期,不断提升外管合规整体水平。三是加强数据核查力度,每日早、晚两次对支行的申报数据逐笔核查,日核查业务笔数多达300余笔,并对历史数据多次回溯,确保外管数据报送质量。
常态化督导,构建合规机制。一是积极推进支行外汇合规运行机制建设,细化支行运行条线对外汇业务的管理职责,将本外币一体化合规管控要求落到实处;二是启动检查督导机制,通过现场督导、业务抽查、座谈等多种方式,精准解决支行在外管合规工作中的隐患;三是建立业务应急机制,全流程跟踪支行外管合规管理,做到特殊业务上门办、紧急业务加急办,切实下沉到支行、网点。
专业化服务,守住合规底线。国际局势日趋复杂,国际业务涉敏和反洗钱的压力骤增,对外汇合规管理工作的要求越来越高,该行外管合规专员不断提升涉敏及反洗钱的专业化水平,加强与上下条线、横向部室、境内外机构的沟通协调,切实保障我行客户的每笔业务资金安全,守住合规底线,确保全行外汇业务不出涉敏、反洗钱风险。
下一步,工商银行东营分行将持续深化合规管理意识,加强工作举措落实,全面提升合规管理水平及外汇服务质量。对内强化培训和检查,提高外管合规数据报送质量;对外强化与外汇局良性沟通,发现问题及时整改,确保外汇业务稳健发展。(通讯员 古孟芳)