东营网讯 为提升合规管理水平，加强员工行为管理，按照分行“关于全面开展2020年上半年员工异常行为排查活动的通知”要求，建行东营广饶支行“五个坚持”开展2020年上半年员工异常行为排查活动。

　　坚持员工行为排查工作与案防制度学习相结合。要求各部室、网点利用晨、夕会加强对《员工交易行为管理规定》、《员工从业禁止若干规定》等相关案防制度的学习，明确员工交易行为应遵循的原则，提高员工的案防意识和自我保护意识。

　　坚持点面结合，在全覆盖的基础上突出重点。关注重点违规行为，在聚焦员工涉诉、治安管理、违规经商办企业、考勤异常等八个方面的基础上，紧紧围绕监管政策、社会热点、重大舆情、省分行通报等关键因素，重点对聚焦信贷违规（对公及个人）、信用卡套现、代客理财、代客保管重要物品、与客户资金往来、参与民间高息借贷、“飞单”等问题高发领域进行全面排查。

　　坚持排查与申报相结合，提高排查实效。灵活运用现场和非现场检查，通过深入谈心、座谈家访、疑点核查、交叉排查等方式，深入了解员工家庭成员、家庭经济情况，了解员工思想动态，有效预防和及早发现、化解各种风险，同时，要求员工应主动申报和主动汇报异常行为。

　　坚持通过“中国裁判文书网”、全国法院被执行人信息查询系统和全国法院失信被执行人名单查询平台、中国执行信息公开网等进行查询员工涉诉情况，通过“企查查”网络平台、银码系统查询了解经商办企业情况。

　　坚持严格落实排查责任制，按照层级、条线开展，多角度、多维度推进，建立起横向到边、纵向到底，全覆盖、无遗漏的排查体系，杜绝应查未查、应发现未发现、发现问题未及时有效处置导致案件风险损失发生，对发现员工存在违规情况且隐瞒不报的，要跟踪处置，及时消除风险隐患，并严肃问责。（通讯员  李文敏）