浦发银行东营分行四措并举强化合规内控管理 全力防控案件风险

  东营网讯 为强化合规内控管理,全力防控案件风险,浦发银行东营分行主动作为,深入进行合规案件风险反思总结, “用身边的事、教育身边的人”,以案为戒、警钟长鸣,采取四项措施全力扎牢合规案件风险篱笆,取得较好成效。

  一是持续强化员工教育管理。今年以来,该行认真做好员工行为管理、异常行为排查和“八小时以外”行为监督管理。将合规培训与业务培训相结合,不断加强警示教育和合规培训,形成“合规光荣、违规可耻”的工作氛围。全力搭建稳健高质量发展经营模式,对不符合监管要求的业务坚决不做,对不符合银行主业发展模式的业务坚决不做,对不利于稳健高质量发展的业务坚决不做。

  二是持续强化内控合规建设,扎紧案件防控篱笆。该行在建立了合规专岗、兼岗网络管理体系的基础上,明确了各机构、部室负责人是合规第一责任人,要求务必要管好自己的人、做好自己的事。为进一步推动全员主动合规体系搭建,要求合规兼岗在条线例会或部门例会中必须发言,从而建立了传导迅速、反馈及时的合规交叉管理网络。

  三是持续加大合规巡查力度,全面排查风险隐患。该行将关键岗位、重要业务环节、重点风险领域纳入日常监督管理,按周开展合规巡查,不断加大对各经营机构和管理部门的检查力度,强化制度的执行。对于内审外查发现的问题,建立整改事项库,明确整改责任人,滚动跟踪整改情况,加强对问题发生单位的督导监测。

  四是持续强化考核问责力度,正向激励和反向惩处深度结合。该行不断细化全行案件防控工作规范,双线落实案防责任,充分发挥考核问责的导向作用,不断提高针对性和有效性,将责任压力传导到位,有奖有罚,有效督促各单位细化落实案防工作要求。

  通过四项措施同步推进,该行合规内控管理水平有了较大提升,案件风险防控机制体制更趋完善。后续该行将立足高质量长远发展,持续完善合规内控管理和案件风险防控的长效机制,全力争取更好的成效。

责任编辑:东营财经

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